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原创 2020-02-05 00:54  阅读

  华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2007年9月21日证监基金字[2007]258号文核准募集。本基金基金合同于2007年10月9日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于全球证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。本基金是股票基金,风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金,属于高风险、高收益

  的品种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和

  销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  《华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明

  书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基

  金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简

  称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

  露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险

  管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》(以下

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

  其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

  募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是规定基

  金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金管理人和基金托管人自基金合同生

  效之日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

  额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

  接受。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

  基金合同、《基金合 指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修

  托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏全球精选股票型证券投资基

  基金产品资料概要: 指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

  基金份额发售公告: 指《华夏全球精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》。

  法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方法

  《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

  《信息披露办法》: 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

  《试行办法》: 指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《合格境内

  《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放

  定》: 式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

  基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金

  个人投资者: 指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然

  机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续

  投资者: 指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

  基金销售业务: 指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、

  代销机构: 指与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机

  登记结算业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的

  登记结算机构: 指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限公司

  境外投资顾问: 指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件,为本

  境外资产托管人: 指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件,接受

  基金账户: 指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结算机构办理登记

  基金交易账户: 指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金的基

  基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监

  基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月。

  境外主要投资场所: 指本基金主要投资的、与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和

  工作日: 指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易

  T 日: 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的工

  《业务规则》: 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理

  申购: 指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

  赎回: 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购

  转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转

  基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告规定的条件,申

  巨额赎回: 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

  基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他

  基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价

  基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过

  流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资

  产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

  摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金

  指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

  不可抗力: 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、

  本基金将主要面临以下风险,其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率

  本基金以人民币募集和计价,经过换汇后投资于全球市场以多种外币计价的金融工具。

  美元等外币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而

  导致基金资产面临潜在风险。此外,本基金可投资于全球成熟市场和新兴市场,部分新兴

  全球投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税

  法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动

  和变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外,全球投资的成本、全球市场的波动性也可能高于国内 A 股市场,存在一定的市场风险。

  与成熟市场相比,新兴市场往往具有市场规模较小、发展不完善、制度不健全、流动性较差、波动性较高等特点,投资于新兴市场的风险可能高于成熟市场,使得基金资产面临更大的波动性和潜在风险。此外,新兴市场的经济环境、政治环境往往更不稳定,进一步加大了新兴市场的潜在投资风险。

  由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能性。

  基金所投资的国家/地区因政治局势变化(如罢工、暴动、战争等)或法令的变动,可能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此外,基金所投资的国家/地区可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。

  由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异,可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差,从而给本基金投资带来潜在风险。

  由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异,当投资某个国家/地区市场时,该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,该行为会使基金收益受到一定影响。此外,各个国家/地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订,从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。

  股票投资风险主要包括:各国货币政策、财政政策、产业政策等的变化对各国证券市场产生一定的影响,导致市场价格水平波动的风险;各国宏观经济运行周期性波动,对各国股票市场的收益水平产生影响的风险;各国市场挂牌交易的上市公司经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票

  债券投资风险主要包括:市场利率水平变化导致债券价格变化的风险;债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险;债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量下降导致债券价格下降的风险。

  由于金融衍生产品具有杠杆效应,价格波动较为剧烈,在市场面临突发事件时,可能会导致投资亏损高于初始投资金额,从而对基金收益带来不利影响。此外,衍生品的交易可能不够活跃,在市场变化时,可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价,导致基金资产的额外损失。

  在回购交易中,交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值造成不利影响。

  作为证券借出方,如果交易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险,从而导致基金资产发生损失。

  指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。在精选个股的操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。

  在市场或者个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。

  由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。

  在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价

  等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

  投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

  本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券,在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

  投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“(九)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

  在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

  投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“(九)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

  本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

  投资人具体请参见基金合同“十四、基金资产估值”中的“(六)暂停估值的情形”,详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

  在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。

  当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

  当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。

  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、境外投资顾问(若有)、基金托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

  根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

  1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承担投资风险。

  2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过代销机构销售,但是,本基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其收益或本金安全。

  基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。

  全球化投资有助于分散单一市场投资风险,提高投资组合的风险调整收益。在全球范围内进行积极的股票投资,以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投资,可为投资者带来稳健、持续的增值收益。

  本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券,在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美

  国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金为股票型基金,投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的 60%。

  一般情况下,本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下(如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等),基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产,如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。

  本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投资。基金选股的主要流程如下:

  在基准指数覆盖的地区市场范围内,基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场的大盘股、中盘股和小盘股,但市值规模过小或流动性不足的个股将被排除在外。

  通过成长性分析和价值评估,确定值得投资的股票。其中,对公司成长性的评估包括行业分析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面,价值评估则采用多个指标判断公司的股价是否处于合理范围。

  ①行业分析:我们将重点分析行业结构和运行机制,关注是否具有持续增长潜力,分析要点包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等。

  ②公司基本面分析:我们将重点分析公司的经营模式,关注公司是否有可持续的、高速增长的现金流,公司的市场份额是否在不断提升,并能否带动公司利润的持续增长等。我们还将分析公司的基本面是否在持续改善,分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛利率、收入和资产负债质量、资本回报率等。

  ③公司管理面分析:我们将重点分析公司管理团队是否具有战略眼光,分析要点包括是否具备较强的商业计划执行能力,资本扩张政策是否得当,如对再投资收益率和股本回报率的判断和合理运用。

  ④价值评估:我们将采用多个指标分析公司股票的估值水平,如对市盈率、市净率、

  市现率进行横向、纵向比较;此外,我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场内含增长率,公司是否具有稳定的自由现金流增长预期等。

  在经过成长性分析和价值评估之后,我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步的比较分析。其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家/地区的经济结构及发展模式、国家/地区的法律制度、国家/地区的监管环境、国家/地区的消费者行为特征等。经过全面深入的比较分析之后,我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票池。

  基金将在备选股票池基础上构建组合,个股权重主要根据投资价值决定。但是基金可根据组合的风险特征分析,对个股或行业的投资比例进行一定调整,以达到风险和收益的最优平衡。

  当出现以下情形时,基金将卖出所持有的股票:分析师降低股票评级,公司基本面出现意外的恶化,公司股票的估值水平超过合理范围,市场发布了新的信息或研究报告改变投资预期,公司管理团队质量下降,出现更好的投资替代选择等。

  本基金将根据需要,适度进行债券投资。债券投资以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,基金将主要投资于信用等级为投资级以上的债券。

  本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用汇率衍生品,降低基金汇率风险;利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险;利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本等等。

  本基金将主要投资于在中国证监会认可的交易所上市、交易的衍生产品(如期货、期权、权证等),也可根据需要投资于在场外交易市场(OTC)交易的衍生产品(如远期合约、互换等)。本基金投资衍生产品的方式和频率根据基金投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定,但需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。

  此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行,避免重大风险的发生。

  本基金的投资研究依托公司整体的研究平台,在全面分析全球市场、行业以及个股的研究报告以及相关讯息并综合考察各种经济指标、各类资产及个股的基本面或技术面指标的基础上,对大类资产、行业以及个股的风险收益特征进行评估,进而形成宏观经济、行业以及个股的投资分析报告。

  本基金的资产配置决策由基金管理人决定。基金管理人可与境外投资顾问定期举行会议,针对全球宏观经济形势、各国资本市场发展情况等问题交换意见,并可随时视国际重大事件的发生或重大形势的变化召开临时会议。

  本基金的组合构建由基金管理人负责。基金管理人可在参考境外投资顾问建议的基础上,决定本基金的组合构建和调整策略。

  本基金的交易由基金管理人负责,交易指令由基金管理人直接发送,通过指定的经纪商执行。香港市场以外的其他全球证券市场投资部分的交易指令可通过境外投资顾问的全球交易平台执行。

  本基金的风险与绩效评估由基金管理人负责。境外投资顾问(若有)可根据与基金管理人的事先约定,提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告,基金管理人可根据这些报告检讨基金的投资策略及执行情况,从而指导投资组合的调整决策。

  基金管理人与境外投资顾问(若有)将跟踪全球及各国经济状况、证券市场环境和公司情况的发展变化。在结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况的基础上,基金管理人对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化。

  基金管理人可根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要对上述投资程序做出调整,并在招募说明书更新中公告。

  1、本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World

  2、未来,如基金变更投资范围,或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数,或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。

  本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时,本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。凯发体育官网下载

  (1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,但在基金托管账户的存款不受此限制。

  (2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产净值的 10%。

  (3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

  (4)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金(含本基金)不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。其中,此项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

  (5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中,非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

  (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场基金不受此限制。

  (7)本基金管理人管理的全部基金(含本基金)持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%。

  (9)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

  (10)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。

  (11)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%。

  (12)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%。

  基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 30 个工作日内进行调整。

  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。

  3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述 1、2 项

  约定的投资限制和禁止行为被修改或取消的,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整投资限制和禁止行为规定,不需经基金份额持有人大会审议。

  基金管理人应作为基金份额持有人的代理人,行使所投资股票的投票权。基金管理人将本着维护持有人利益的原则,勤勉尽职地代理基金份额持有人行使投票权。在履行代理投票职责过程中,基金管理人可根据操作需要,委托境外投资顾问、境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等,基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督,并承担相应责任。

  (1)交易执行能力:能够公平对待所有客户,实现最佳价格成交,可靠、诚信、及时成交,具备充分流动性,交易差错少等。

  (2)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务,包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等。

  (3)财务实力:净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列,或具有明显的安全边际。

  (4)后台便利性和可靠性:交易和清算支持多种方案,软件再开发的能力强,系统稳定安全等。

  (5)组织框架和业务构成:具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会。

  基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察,选取最适合基金投资业务的经纪商合作,并根据综合考察结果分配基金在各个经纪商的交易量。

  基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量,按照最佳市场惯例原则确定佣金费率。交易佣金如有折扣或返还,应归入基金资产。

  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  5.10.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前

  十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

  副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

  信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

  Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

  胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

  杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。

  李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发展与管理委员会主任等。

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

  张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

  张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

  支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

  (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

  杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

  史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

  朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作部B角等。

  张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

  李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

  李湘杰先生,国立台湾大学商学硕士。曾任台湾ING投信基金经理、台湾元大投信基金

  经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2013年9月11日至2014年9月18日期间)、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理(2014年8月18日至2015年9月23日期间)等。2015年9月加入华夏基金管理有限公司,现任国际投资部董事总经理,华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理(2016年5月25日起任职)、华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)基金经理(2016年11月11日起任职)、华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)基金经理(2018年4月17日起任职)、华夏优势精选股票型证券投资基金基金经理(2018年8月7日起任职)。

  历任基金经理:2012年2月29日至2014年8月5日期间,崔强先生任基金经理;2007年10月9日至2015年4月10日期间,周全先生任基金经理;2007年10月9日至2016年6月1日期间,杨昌桁先生任基金经理;2015年4月1日至2016年7月25日期间,陈永强先生任基金经理。

  1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

  2、建立健全内部控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

  (5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

  (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

  成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

  良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。

  (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

  (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合理的组织结构。

  (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并进行持续教育。

  公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

  公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置,相互检查、相互制约。

  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

  ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。

  ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

  ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

  ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

  ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

  ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。

  ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

  为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

  公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确保人力资源的有效管理。

  公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

  公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健

  全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。

  公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2007年9月21日证监基金字[2007]258号文核准。

  本基金于2007年9月27日起向全社会公开募集,基金募集工作已于募集首日结束。

  根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2007年10月9日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

  地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

  地址:北京市朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)

  地址:上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元(200040)

  地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)

  地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)

  地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

  地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)

  地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号(610000)

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